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　　二、资格核准证券投资咨询业务的资格核准有以下六项：（一）行政许可事项证券投资咨询业务资格的初步审核（二）审核依据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》（证委发[1997]96号） 《证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则》（证监[1998]14号） 《关于证券投资咨询机构申请咨询从业资格及证券投资咨询执业资格的通知》（证监机构字[1999]68号） 《行政许可实施程序规定（试行）》（证监发[2004]62号） 《关于派出机构有关证券机构类行政许可事项审核工作指引》（机构部部函[2004]273号） （三）条件中华人民共和国法人；公司注册资本金100万以上；无外资方股东股权；有5名以上取得证券投资咨询资格证书的从业人员或取得中国证券业协会出具的符合证券投资咨询执业证书申请条件的函，其高级管理人员中，至少有1名取得证券业执业人员资格证书或符合证券投资咨询执业证书申请条件；有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施；有公司章程；有健全的内部管理制度；中国证监会要求的其他条件。

　　（五）申请材料及要求申请者应提交以下材料：申请从事证券投资咨询业务的报告；证券投资咨询机构从业资格申请表；企业法人营业执照（复印件）；公司章程；内部管理制度；公司开展投资咨询业务的业务管理制度及商业计划书；业务场所租赁使用或产权归属证明文件（复印件）；由注册会计师提供的验资报告；由申请机构出具的本机构股东是否存在关联关系、是否存在违法违规行为及资信状况是否良好的证明；申请机构成立以来的业务报告；公开发表的五篇代表申请机构业务水平的研究报告；近一年经具有证券相关业务资格的会计师事务所出具的审计报告；申请机构与证券公司有无业务合作和业务往来的说明；中国证券业协会出具的有5名以上人员具备证券投资咨询执业资格的证明文件；中国证监会要求报送的其他材料。

　　经营下列其中一项业务的证券公司的注册资本最低限额为一亿元：1、证券承销与保荐；2、证券自营；3、证券资产管理；4、其他证券业务；（三）经营下列业务中两项以上的证券公司的注册资本最低限额为五亿元：1、证券承销与保荐；2、证券自营；3、证券资产管理；4、其他证券业务；（四）证券登记结算机构的注册资本的最低限额为1亿元；（《证券交易所管理办法》）（五）证券交易服务机构的最低注册资本的最低限额为100万元（《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第6条规定）。

　　另外注意经营范围不要写“投资咨询”(2)该公司不能和公司、融资租赁公司、商业保理公司等有关联；(3)注册资本金1000万以上，实缴25%及以上，最好是注册资本金实缴30%以上，或者注册资本金在2000万，这样有助于提供备案的通过率；(4)该主体公司不能有不良信息记录；(5)基本上现在投资公司已经无法注册，只能收购市场上不在经营的企业，据了解只有霍尔果斯可以注册；(6)注册地址 私募基金公司注册地可以和实际经营地址不一样；2：人员(1)股权类3名及以上高管、证券类4-5名高管；要求高管有相应从业资格；(2)高管大专以上学历，有从业资格，最好有相关金融经验；(3)高管不能在、融资租赁、商业保理等公司任职；(4)最好有5-10的员工，组织架构有：总经理，投资部，风控部，行政部，市场部，人事部等，各1-2名员工，其中总经理，风控负责人，投资经理最好是全职，其他人员可以兼职。