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　　投资管理人员的管理，一直是监管部门关注的重点。近年来，从中国证监会发布的《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》、《公开募集证券投资基金管理人监督管理办法》、《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，到基金业协会发布的《基金管理公司绩效考核与薪酬管理指引》、《证券期货经营机构投资管理人员注册登记规则》、《基金经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》，投资管理人员的任职条件、绩效考核、薪酬递延、奖金跟投、追索扣回、廉洁从业等方面的监管要求，越来越规范化、具体化。笔者基于在公募基金公司的业务实践经验，对投资管理人员管理的合规要点进行梳理总结，以期对市场参与者提供一些参考。为方便理解，本文将通过问答形式展开。

　　而按照基金业协会于2023年11月24日发布的《证券期货经营机构投资管理人员注册登记规则》（下称“《注册登记规则》”）第二条的规定，该规则所称投资管理人员，是指在公募基金管理人中负责公募基金管理业务，在证券期货经营机构中负责私募资产管理业务，在证券期货经营机构中负责年金、养老金或者社保基金等投资管理业务，以及实际履行相应职责的基金经理、投资经理等。基金管理公司子公司、证券公司子公司中负责私募股权投资基金管理业务的投资管理人员，参照适用该规则。

　　（1）基金经理管理公募基金产品处于募集期、封闭期内主动离职，如无特殊情况，在离职时间未满24个月（含静默期）前，不得再次注册为基金经理。豁免情形包括两项: 一是不向个人投资者公开发售的发起式基金, 取得全体机构投资者书面同意变更基金经理的, 不受本项限制。二是公募REITs因完全封闭且存续期限通常较长, 不受本项限制。另外，《注册登记规则》施行前已管理处于募集期、封闭期内基金的基金经理, 不受本项限制，即对于处在募集期、封闭期内公募基金产品，其基金经理如果在2023年11月24日之后主动离职的，后续可以重新申请注册，不受24个月间隔期的限制，但应受到6个月离职静默期的限制。

　　（3）短期内频繁变换任职单位的，不得注册为基金经理。若来到现任公募基金管理人系“从公募到公募”的，最近3年任职单位变动不能达到2次；若来到现任公募基金管理人系“从私募到公募”的, 最近3年任职单位变动不能达到3次。显然, 在后一种情况中,对于来自私募行业的基金经理既往变动单位次数的限制较为宽松。本项亦无新老划断政策。存在上述“短期内频繁更换单位”的基金经理, 2023年11月24日起申请注册为基金经理, 即受本项限制。

　　答：按照《基金管理公司绩效考核与薪酬管理指引》的规定，基金公司对投研、销售等关键岗位的考核，应当结合长期投资业绩、投资者长期投资收益、合规与风险管理、职业道德水平等情况，不得将规模排名、管理费收入、短期业绩等作为薪酬考核的主要依据。长期投资业绩是指最近3年或以上的投资收益情况。基金管理公司应当根据投资目标、投资范围、投资策略等，并结合业绩比较基准，综合考量风险收益情况。相关考核应当避免使用单一指标，且应当弱化相对排名。基金经理管理基金年限不满3年的，可以通过适当降低相关业绩权重等方式 弱化该基金投资业绩在考核中的影响。