多宝体育- 多宝体育官方网站- APP下载 DUOBAO SPORTS基金从业资格考试私募基金第二章-股权投资参和主体

2025-07-15

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  第二章 股权投资基金参与主体 第一节 股权投资基金当事 考点 1:基金投资者 基金当事人即基金合同的当事人。基金投资者和基金管理人是基金必然的当事人。另外,如果基金财产交由托管人托管,则基金托管人也是基金当事人之一。 (1)投资基金投资者,也称基金份额持有人,是股权投资基金的出资人、基金财产的所有者,按其所持有的基金份额享受收益和承担风险。 (2)基金投资者享有的权利包括: ①分享基金财产收益; ②参与分配清算后的剩余基金财产; ③依法转让或者申请赎回其持有的基金份额; ④按照规定要求召开基金投资者会议; ⑤对基金投资者会议审议事项行使表...

  第二章 股权投资基金参与主体 第一节 股权投资基金当事 考点 1:基金投资者 基金当事人即基金合同的当事人。基金投资者和基金管理人是基金必然的当事人。另外,如果基金财产交由托管人托管,则基金托管人也是基金当事人之一。 (1)投资基金投资者,也称基金份额持有人,是股权投资基金的出资人、基金财产的所有者,按其所持有的基金份额享受收益和承担风险。 (2)基金投资者享有的权利包括: ①分享基金财产收益; ②参与分配清算后的剩余基金财产; ③依法转让或者申请赎回其持有的基金份额; ④按照规定要求召开基金投资者会议; ⑤对基金投资者会议审议事项行使表决权; ⑥查阅或者复制公开披露的基金信息资料; ⑦对基金管理人和基金市场服务机构损害其合法权益的行为依法提出诉讼; ⑧基金合同约定的其他权利。 (3)股权投资基金通常以非公开方式募集(私募),我国目前只能以非公开方式募集。对于非公开募集的股权投资基金,投资者应当为具备相应风险识别能力和风险承担能力的合格投资者。 (4)股权投资基金投资者主要包括金融机构、社会保障基金、企业年金、社会公益基金、母基金、主权财富基金、政府引导基金、工商企业、个人投资者等。 考点 2:基金管理人 (1)股权投资基金管理人是基金产品的募集者和管理者,其最主要的职责是按照基金合同的约定,负责基金资产的投资运作,在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最大的投资收益。 (2)基金管理人在基金运作中具有核心作用,基金产品的设计、基金份额的销售与备案、基金资产的管理等重要职能多半由基金管理人或基金管理人选定的市场服务机构承担。 (3)基金管理人履行的职责: ①拟订和实施投资方案,并对被投资企业进行投资后管理; ②积极参与制定被投资企业发展战略,为被投资企业提供增值服务; ③定期或者不定期向基金投资者披露基金经营运作等方面的信息; ④定期编制并向基金投资者呈报基金的财务报告。 考点 3:基金托管人 (1)股权投资基金按照资产管理和保管分开的原则进行运作,由专门的基金托管人保管基金资产。基金投资者和基金管理人也可约定将基金财产交由第三方基金托管人进行托管。基金托管人对基金资产进行保管并对基金管理人进行监督。 (2)基金托管人履行下列职责: ③安全保管基金财产; ②按照规定开设基金资金账户; ③对同一基金管理人所托管的不同基金的资金分别设置账户,确保各基金资金账户的独立; ④将托管资金与基金托管机构自有财产严格分开; ⑤保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料; ⑥按照相关法律的规定和托管协议的约定,根据基金管理人的指令,及时办理清算、交割事宜; ⑦按照相关法律的规定监督基金管理人的资金运作; ⑧定期向基金管理人出具资产托管报告。 (3)基金托管人在基金运作中的重要作用:

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